瑞信证券违规被罚!

seo998 教育 2024-12-22 1 0

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  国资股东正在接盘中的瑞信证券收到了监管警示函。

  近日,山东证监局披露,瑞信证券(中国)有限公司(简称“瑞信证券”)作为玉皇化工公开发行2016年公司债(第二期、第三期)受托管理人,在受托管理期间存在三方面的问题,因此,对该券商采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

  值得一提的是,在大股东瑞信集团爆雷被瑞士银行集团接管后,今年以来,瑞士银行在谋划转让瑞信证券股权,今年6月,瑞士银行与北京市国有资产经营有限责任公司(简称“北京国资公司”)就出售瑞信证券股权达成协议,在上个月,瑞士银行和北京国资公司双方收到证监会的反馈意见。

  外资背景瑞信证券收到警示函

  12月20日,山东证监局披露,经查,瑞信证券作为山东玉皇化工有限公司(简称“玉皇化工”)公开发行2016年公司债券(第二期)和玉皇化工公开发行2016年公司债券(第三期)(简称16玉皇04)的受托管理人,在受托管理期间存在以下问题:

  一是,2020年12月之前,瑞信证券未制定受托管理业务内部操作规则,未明确履行受托管理职责的方式和程序。

  二是,瑞信证券出具的2016年至2022年年度受托管理事务报告中,披露的16玉皇04募集资金使用情况与实际情况不符。

  三是,瑞信证券未按照规定对部分重大事项出具临时受托管理事务报告。

  山东证监局表示,上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定,决定对瑞信证券采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

瑞信证券违规被罚!

  资料显示,在股权出售之前,瑞信证券股东为瑞信集团和方正证券,分别持有51%股权和49%股权,业务范围包括股票和债券承销与保荐、证券经纪业务、证券投资咨询、证券自营业务。

  国资股东接盘中

  值得一提的是,由于大股东瑞信集团出现问题而被瑞士银行接管,因此,瑞信证券也成为瑞士银行旗下控股的券商子公司。

  不过,由于瑞士银行本身在中国已经控股瑞银证券有限责任公司,按照规定,瑞士银行无法同时控股两家证券公司,因此,今年以来,瑞士银行所持瑞信证券股权寻找买家转让。

  今年6月,瑞士银行和方正证券与北京国资公司就出售瑞信证券共 85.01%股权达成三方协议。

  据悉,该交易包括瑞士银行向北京国资公司出售所持有的瑞信证券 36.01%股权,以及方正证券向北京国资公司出售其所持有的瑞信证券49%股权。交易完成后,瑞士银行和北京国资公司将分别持有瑞信证券14.99%和85.01%的股权。

  今年11月,证监会官网显示,对瑞信证券变更主要股东和实际控制人申请作出九条反馈意见。反馈意见主要聚焦北京国资公司和瑞士银行两方股东,要求双方就财务情况等方面作出补充。

  值得一提的是,由于受到大股东瑞信集团的拖累,瑞信证券近年来处境不佳。

  瑞信证券2023年报披露,该公司员工人数126人,截至目前,中证协披露,瑞信证券最新员工人数为103人。

  数据显示,瑞信证券2023年营业收入1.57亿元,较上年同期下降约45.58%;净利润亏损为1.99亿元,这已经是瑞信证券继2022年净利润亏损2.54亿元后再一次亏损。

  根据方正证券披露,瑞信证券2024年上半年实现营收4564.31万元,净利润亏损额为5472.84万元。截至上半年末,瑞信证券总资产为10.74亿元,净资产为10.08亿元。

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